年内私募违规或主动注销现象频现！又有私募被罚！大股东涉猎风投、并购及 ABS 业

　　4 月 13 日，杭州证监局对此前向杭州锦泉世通投资管理有限公司（以下简称锦泉世通投资）出具警示函的决定进行公示。调查结果显示，锦泉世通投资在基金运作和清算过程中，未采取有效措施维护基金权益，存在未勤勉谨慎履行管理职责与义务问题。

　　据了解，该公司是北京锦泉九鼎投资管理有限公司（以下简称锦泉九鼎投资）的全资子公司，母公司主业包括风险投资及并购业务，涉及定增及不良资产处置等。去年 11 月 11 日，杭州锦泉世通投资因存在异常经营情形，且未能按规定提交专项法律意见书，已被中国证券投资基金业协会注销管理人登记资格。

　　机构因异常经营已被中基协注销

　　图片来源：证监会网站截图

　　根据杭州证监局今日公示对锦泉世通投资出具警示函的决定，该公司在基金运作和清算过程中，未采取有效措施维护基金权益，存在未勤勉谨慎履行管理职责与义务问题。

　　该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　每经记者注意到，锦泉世通投资此前就已经出现异常经营的问题。根据中基协 2022 年 11 月 11 日的公告披露，包括锦泉世通投资等 27 家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的 3 个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会已注销该 27 家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

　　今年以来，私募基金违规或主动注销现象频现。中基协官网 " 已注销私募基金管理人公示 " 显示，今年以来，截至 4 月 11 日，已合计注销私募基金管理人 1527 家；主动注销的私募基金管理人 154 家；依公告注销的私募基金管理人 11 家。以此计算，年内已有 1692 家私募基金管理人注销登记。

　　大股东在风投、并购及 ABS 业务涉猎广泛

　　锦泉世通投资成立于 2017 年，从股权结构来看，锦泉九鼎投资对其持股 100%，也是母公司旗下的投资平台之一，从业务版图来看，母公司在 VCPE 及并购、定增、不良资产处置等方面涉猎广泛。

　　启信宝信息查询显示，锦泉九鼎投资旗下的投资平台多达 7 家，但是有 4 家已经显示为注销状态，分别是达孜县锦泉九鼎投资管理有限公司、杭州锦泉元亨资产管理有限公司、达孜县鑫鸿启运投资管理有限公司、浙江九鼎筑家装饰工程有限公司。

　　锦泉世通投资暂无对外投资记录，但从业务类型上来看，亦包含私募投资类 FOF 基金，因此其作为母基金的形式，参与其他基金的投资也是其业务之一。

　　记者注意到，包括锦泉世通投资在内，很多投资平台事实上都隶属于杭州置业集团，从该集团的对外投资业务中可以看到，涉及加装装饰、医疗、科技等领域。包括浙江九鼎筑家装饰工程有限公司、杭州比邻星创新投资合伙企业（有限合伙）、杭州伴护康实业有限公司等都是该集团的内部股东。

　　但是，随着锦泉世通投资再次被监管点名处罚，其所属机构的内控管理漏洞亟需填补。毕竟在监管常态化高压之下，有助于促进私募行业逐步走向专业化、规范化，有助于形成优胜劣汰的市场机制，成为资本市场的一股重要力量。

　　每日经济新闻