证监会决定对东海证券立案 或影响其IPO进程

　　2月8日，东海证券公告称，公司收到证监会立案告知书，因公司在金洲慈航集团股份有限公司（下称“金洲慈航”）2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据相关法律规定，证监会决定对东海证券立案。

　　金洲慈航（*ST金洲）已处于退市边缘。公司曾是国内规模最大的黄金珠宝生产加工企业之一，在公司2015年作价约59.5亿元收购丰汇租赁有限公司90%股权时，东海证券担任独立财务顾问。

　　不过，此前，证监会已对金洲慈航、丰汇租赁等涉嫌信息披露违法违规一案调查完毕。证监会称，*ST金洲2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，未按规定披露丰汇租赁的关联交易。

　　公开资料显示，东海证券注册资本18.56亿元，是江苏省常州市国有企业，第一大股东是常州投资集团有限公司。东海证券正在谋求IPO，于2022年3月提交上市辅导备案材料。2020年-2021年，投行业务占东海证券营收的比重在10%-15%之间。

　　就在东海证券公告前一天，2月7日，东北证券公告称，公司收到证监会立案告知书。因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。

　　公开资料显示，豫金刚石已于2022年6月从深交所创业板退市。此次证监会立案调查项目为豫金刚石2016年11月完成的定向增发，据公告显示，东北证券担任豫金刚石上述定增项目的独家保荐机构，发行费用合计2050万元。

　　两家券商相继被查，影响几何？

　　业内人士表示，一般情况下，如果券商投行项目或业务线出现违规被立案调查，严重者相关业务或被暂停三至六个月，加之整改完毕后还有验收过程，会对全年业绩产生重大影响，特别是调查发生在年初。此外，券商被立案调查也会对声誉带来负面作用，从合规管理等方面影响券商分类评级结果，进而对其他业务产生影响。

　　《江苏金融湃》也了解到，在新三板挂牌多年后，东海证券目前正在谋求主板IPO。去年3月11日，中信建投向证监会江苏监管局提交了东海证券的上市辅导备案材料。去年3月15日，江苏证监局对东海证券的上市辅导备案材料予以受理。根据IPO规定，上市条件之一为发行人最近3年内董事、高管没有发生重大变化，且最近36个月内未收到证监会行政处罚，内部控制健全且被有效执行。因此，本次被立案调查，加之上述监管处罚是否会对公司IPO产生负面影响尚未可知。

　　业绩方面，东海证券去年预计实现营业收入13.895亿元，同比增长28.93%；实现净利润1.06亿元，但是同比下降31.02%。