问题导向笔记（考研保研可参考）

　　1.这个新版本网上没查到完整笔记，于是自己备考期间顺手做了

　　2.大题导向，包括一些课后习题，部分题目仅关键词思路，不完全按照汪正龙本书作答，有拓展，建议参照原书

　　其他学科与文艺学的关系：美学鲍姆嘉通感性认识自由艺术知情意三分各门艺术统一思辨研究不探讨具体，偏于哲学。比较文学不同民族共同点问题但跨民族语言文化。艺术学还要研究绘雕音舞各门艺术理论

　　古代典籍中虽常论及文学，但不是独立形态文论，混杂于关于社会政治哲学道德文化宗教修辞语言等论述中，没形成自觉有效的知识系统，中西古代文论是现代人以现有概念范畴和知识结构方式，体系化重构。现代大学学科与课程设置推动了条理规范系统化

　　20C来文论模式：反映论摹仿论近代认识论哲学洛克白板说本质追求恩列没有被反映者意识反映创造统一苏联简单绝对机械化社会认识教改作用我国60S新时期审美反映情感而非认识的、形式主义文论俄国形式新批评《文学理论》方法论工具审美目的独立语言活动领域自身属性内部研究但隔绝孤立倾向、以文学活动中基本问题为中心英美晚近流行共同涉及的问题概念本尼特关键词32范畴陶东风不先验建构历史地方性、文化论肇始者威廉斯现代意义成于18C趣味感受想象民族与资阶意识形态性界说文论不离文化恢复读写超越小圈子化包容多元卡勒特定社会认为文化裁决

　　文学观念根据艺术四要素总结摹仿论反映论作品与世界古希腊赫拉克利特德谟克利特亚里士多德批评柏拉图诗比历史个别表达一般近代认识论哲学基础达芬奇镜子苏联中国支配性依从中国古代观物物感说必然参照社会历史属性、实用论作品读者阅读接受功能效用儒家音诗诗教温柔敦厚理想人巩固兴观群怨说主流曹丕白居易梁启超革新符合政治毛泽东社会动员西方古希腊柏拉图融合勇士贺拉斯锡德尼利维斯萨特介入/表现说作品作者情感表现内心外化陆机诗缘情李贽童心华兹华斯流露克罗齐直觉弗洛伊德转移升华不排除外界过滤情感想象天才/客体说作品孤立外在于外部世界自足自主实体复杂均衡整部和谐一致等内在特征来分析评价语言构造语言学转向重视文学语言的建构功能，产生了形式主义新批评一脉文论新批评韦勒克沃伦文学理论将会被看作是某种为了特别的审美目的而服务的独立的符号系统交织着多层意义和关系的复杂组合体要研究文学作品的存在方式层次系统/游戏论是从文学创作发生性质和功能整体上归结为无功利自由活动，康德区分文艺艺手工艺艺术的本质是知性与想象的自由游戏，席勒发展将审美的游戏冲动当作人性解放的前提，认为游戏超越了内在外在事物的强制将规律需要结合起来自由的显现，形式主义文论注意到语言表现中语音语义游戏现象，也注意到文艺对日常语言游戏性的背反等社会价值，结构主义解构主义文论强调文学语言作为自指的符号游戏，彻底消解其价值负载，文本自身在游戏读者又玩文本寻求再生产如德里达认为在互文网络中语言成为多种写作追逐对话戏仿争执的空的过程，伊瑟尔认为文学是虚拟现实的文本游戏，为了共情必须作者扮演各种可能的角色，是人类通过语言尽可能的自我扩展/文化论肇始者威廉斯现代意义成于18C趣味感受想象民族与资阶意识形态性界说文论不离文化恢复读写超越小圈子化，威廉斯还详尽分析了历史上文学观念变迁背后的权力关系，此后发展出的文化研究主要是把文学看作随着特定社会形势变化而不断改变的文化现象，但同时有着模糊文学边界的危险。图像文化浅制作浅消费，实际上文化传播形式中的文学性研究。

　　杂文学观念与文学文化论：在历史上相当一段长的时间内，文化都混整不分文学没发展出独立的自律性，所以古代杂文学观念是将文学与文章人文学术不加区分的，如中国秦汉时期指文章博学文献经典直至魏晋以降始有文笔之分，有韵为文无韵为笔，此时的我们有一点开始接近现代意义上的文学，但界限并不严格。而近年来兴起的文学文化论是在文学创作取得新的独立地位文学理论成为独立学科之后出现的强调文学随文化变迁的不确定性历史性和与其他文化形态的兼容性。

　　新中国文学观念变化：改革开放之前主要是社会主义文学观念体系由意识形态反映论语言论工具论，如文学是审美意识形态，是对现实的摹仿反映再现，高尔基的文学第一要素是语言观念对我们影响很大，以及文学作为阶级斗争的工具，毛泽东延安讲话也是从政治斗争的视角观照，希望革命文学能够成为鼓动人民的力量。改革开放之后的文学观念活跃开放而多元，包括生产论主要来自马克思的艺术生产理论文学是一种特殊的精神生产，主体论源于高尔基文学是人学命题重视创作接受批评主体，活动论源于艾勃拉姆斯文学四要素说概括论艺术活动三角图式互动有机整体，审美论审美反映批判以前机械反映论强调文学作为反映活动其他反映活动的根本区别就在于是审美的是主体通过情感经验感知对对象审美评价活动。

　　第三章 文学语言

　　文学语言特点：突出、综合、虚构、描写、述行性。语言是文学创作的手段媒介乃至文学基本存在方式如虚构审美等属性很大程度上依赖于语言的述行功能和文学语言描述性语言多用隐喻反讽而造成的含混复义张力变异特征。英加登认为文学文本的语音层意义单元层图式化外观层再现客体层形而上质层都需要通过语言来呈现。

　　文学语言观：工具/形式/社会/存在。工具语言观摹仿性再现性无独立价值实现再现表达功能的工具词达而已矣明确名实相符。形式语言观由俄国形式主义一脉文论受语言学转向影响将语言自身视为文学活动的本质，注重语言审美内涵情感描述歧义联想的属性。接受美学家伊瑟尔区分了解说性语言和创造虚拟形象表达情感的描述性语言，认为后者包含许多意义未定点和空白。施蒂尔勒则区分了叙述实在对象的他指功能和文学虚构的伪指功能。社会语言观认为文学语言更是一种社会文化现象，巴赫金指出意识形态在符号中构成并实现的，而话语作为最复杂的符号系统浸透着社会交际所有方面无数意识形态的联系，意识形态在语言符号中不是简单的反映再现而是一种折射，而且具有多重性，并不只表达一个集体阶级的意见，而是不同倾向双声杂语的斗争场所。福柯认为话语体现了权力通过社会文化对人们思维行动的规范。存在语言观主要伴随存在主义哲学，海德格尔认为语言是存在之家，人居住在语言的寓所中，思想者和作诗者乃是这个寓所的看护者，诗是一种纯粹的被言说，是语言在说人，使终有一死的人学会在语言中栖居。保罗利科认为科学语言精确一致可证实，致力于消除歧义，而诗歌语言是一种应用的生产的力量的语言，作为语言游戏，它没说出任何东西，它取消世界，但突出了一种新的生活态度，因而诗歌语言也是真理性的。

　　隐喻在希腊文中原指转移传送，是指字面上表示某一个事物的词或表达，可以应用于另一个完全不同的事物。隐喻观从古到今大体经历了相似替代论，语境互动论和认知概念论三个阶段。古典修辞学基本把隐喻视为同类替代表达或相似事物的比较，在语言中属于派生次要附加地位，如亚里士多德认为隐喻是对借来之词的使用，或以种代属或以属代种，取材于美好事物和同种类切近的词汇；柏拉图干脆认为隐喻是花言巧语，仅能在抒情辩论中修饰字面，对真理的表达是一种阻碍。

　　反讽在希腊语中原指佯装欺骗，之后大体指言意背反，语言与人物观点情调文体等的不相一致较大反差。新批评将反讽理解为相反相成的冲动，将其视为诗歌基本结构元素之一，构成了语义对比张力将诗歌内部压力矛盾冲突的因素维持在平衡共存稳定状态，布斯指出反讽依赖于解释者的社会文化背景，具有社会认同功能。巴特认为反讽是文本多重符码的重叠造成文本的开放性意义的多重性。而在解构主义中反讽越来越与自我解构分裂多元主义倾向相关。

　　含混，又称朦胧复义ambiguity，刘勰文心雕龙就有隐以复义为工的说法。瑞恰兹指出含混是语言表达力量不可避免的结果，也是必不可少的手段。燕卜孙含混七型认为含混是对原文没有误解也可能产生多种解释的情况，将含混归结于作者意向的不清晰或本身多义的表达方式。如苏轼不识庐山真面目只缘身在此山中，不仅指当局者迷，也暗含了辩证思维和不偏执的哲理。晚期雅各布森认为含混是一切自向性话语内在固有的自然本质特点，诗歌含混不局限于语句内部，就连人称也可能指代不明。结构主义把含混提高为语言编码解码的普遍现象，巴特认为由于文学语言生产本身处在含混的情境中，意义总是向多种阐释保持开放，文学是一种反通讯的噪音艺术，读者在接受的歧异与不纯上发挥作用。

　　第四章 文体与文类

　　文学分类法：文体是历史发展过程中形成的各种文学作品类型，作品群的内在与外在的统一形式。

　　三分法是西方文学基本分类法。亚里士多德认为时而用叙述手法，时而叫人物出场的是史诗，始终不变用自己的口吻叙述的是抒情诗，使模仿者用动作来模仿的是戏剧，这奠定了三分法的基础；黑格尔则认为史诗按照本来的客观形状描绘，是诗歌发展的正题，抒情诗表现主体自我是反题，戏剧诗作为内在精神和客观事物的统一整体是合体，被称为诗中之冠。忽视了作品体制结构语言形式等因素，且在实际作品中叙事抒情戏剧三类因素常常是混合的。

　　我国文体分类的演变和四分法的形成：我国从汉代到明代，对文体划分趋于细致。曹丕《典论论文》在本同末异的原则上画出四类“盖奏议宜雅，书论宜理，铭诔尚实，诗赋欲丽。”西晋陆机《文赋》分十体“诗缘情而绮靡，赋体物而浏亮……”刘勰《文心雕龙》很大篇幅谈文体分类，清代以后我国文体划分开始归并简化，现代进一步简化，四分法诗歌戏剧小说散文出现于五四时期，由于我国诗歌发展较早，小因素庞杂且在现代最流行，所以独立为一类。散文包括前三类之外的一切体裁，以纠正某些对文学的狭隘理解。兼顾了内容形式特点，比较符合我国文学传统。

　　文学分类标准的历史性相对性，一种文体的兴衰，往往沉淀着文化和历史的投影。例如中国古典诗歌经历了四言诗楚辞乐府民歌五言七言长短句的词散曲等阶段，文体演变与社会文化语言观念等发展呈现密切的关联性。雨果将西方流行的叙事类抒情类戏剧类三种文体对应人类社会三个历史时期：原始时代是由牧歌歌颂理想的抒情诗时代，古代是赞美部族民族间战争与英雄的叙事诗时代，基督教以来的近代是人间与天堂、灵魂与肉体、美与丑相互对立的戏剧时代。

　　一种文体一经形成便有相对稳定性，对作家常常具有审美规范的约束力，巴赫金称之为一种艺术的记忆：“体裁反映了文学发展最稳固的经久不衰倾向”。但另一方面，伟大的作家总在某种程度上突破既有的审美规范，赋予文体以新的面貌与性质。文体之间常有交叉互渗，如古典小说红水三都容纳了大量诗词、超文体写作如浮士德既是戏剧又是诗歌。

　　诗歌特征：

　　1各种文体都包含抒情因素，诗歌最为突出。《尚书》诗言志、《文赋》诗缘情而绮靡《沧浪诗话》诗者，吟咏情性也。华兹华斯：诗是强烈感情的自然流露。

　　2鲜明的声音节奏与韵律，人类文化早期大多诗乐一体。语音、节奏、韵律、气氛、意念的长短连续对诗歌意义都有生成作用。中国诗同样注重节奏韵律，形成了讲究对仗平仄轻重高低等的律绝体近体诗形式。宋词元曲既保留了语言中的音乐感，又借助外在音乐手段富于音韵美。

　　3诗歌常常想象大胆奇特，尤其是浪漫主义诗歌，注重新颖的意象创造。中国古典诗歌注重意境创造，是意象与情趣、实境与虚境结合成的艺术境界。

　　4诗歌抒情要求特别的语言表现力。俄国形式主义雅各布森认为诗歌语言是对普通语言有组织的背反，具体表现在发音受阻停滞、违背普通句法运用特殊语义等，将语词作为语词来感知获得自身价值。

　　· 古典诗歌比较重视情绪氛围精炼含蓄的营造，注重传统意象和习惯母题。现代诗歌杰作则更重个性经验形式自由内涵开放，注重文化意蕴象征的宏观揭示，甚至力图揭示时代整体精神气氛，如艾略特《荒原》反映战后西方人的幻灭迷惘绝望。

　　戏剧

　　戏剧性是戏剧审美特性的集中体现：

　　1动作性，莱辛认为戏剧描写的世界互为因果应当表现为一个有机的发展运动。动作要集中简化，使生活性格道德等高度集中的被表现出来；要紧张曲折，使剧情发展既出乎意料之外，又在情理之中。《诗学》中强调的突转与发现就有这种效果，亚里士多德视情节与动作为同义语。

　　2冲突性，黑格尔说自由意志在矛盾冲突中的实现富于戏剧性。戏剧的任务就是要消除不同人物身上各自独立化的那些精神力量的片面性。

　　3史诗的客观叙事性与抒情诗的主观叙事性二者的统一，戏剧是一种集众多艺术于一体的综合性艺术集体性创造；戏剧是具有现场直观性，双向交流性与不可完全重复的一次性艺术。

　　20C西方戏剧出现一股反戏剧的倾向，淡化戏剧性。如象征主义剧作家梅林特克主张在平静生活中追求内心化散文化的表现。荒诞派戏剧更有意识地谋求一种反戏剧效果，没有什么故事情节发展高潮结局没有具体冲突矛盾，如《等待戈多》展示了一种静态凝滞的戏剧结构，以僵硬的重复自身的纠缠暗示了人与目标之间无望的周旋关系和现实的无序性，不同于传统戏剧主要依赖曲折动作与情节，而是综合运用舞台形象场景道具化妆舞乐等演出效果烘托戏剧的意义。

　　小说

　　从传奇发展起来，本雅明认为起源于民间讲故事人，最能展示人的生活的丰富性。我国古典小说早期是话本，长期多是传奇和笔记小说，写法受史传影响较大，结构完整展示社会风貌。西方小说雏形是中世纪骑士传奇，市民色彩渐浓，兼有教育娱乐功能。

　　· 小说的进一步发展源于市民阶层崛起、意识形态分化、启蒙运动张扬人性，笛福《鲁滨逊漂流记》等作品带有浓厚的经济个人主义色彩；以巴尔扎克为代表的19C批判现实主义则创立了人物环境情节三要素成熟模式，体现了小说呈现生活经验的追求。

　　· 20C以来，以福楼拜为发端，小说向内转，致力于主观印象有限叙事，即现代主义小说。20C后半叶后现代小说具有元小说特征，放弃叙述呈现经验世界的认识价值，有意裸露写作技巧，谈论虚构文本叙述自身的过程和策略，是一种文学的自指与反指。巴特认为古典小说是一种可读性文本，以生活为原型依据重视模仿功能和连续事件刻画；现代小说是可写性文本，客观外在事物重要性降低，鄙弃顺序，注重叙述技巧和瞬间感觉传达，多偶然不确定性，需要读者填补空白参与意义生成。

　　第五章 文学叙事

　　关于叙事的思考古已有之，但20C60S兴起的结构主义叙事学才成为系统的理论。1西方叙事研究的发展可以追溯到柏拉图理想国中区分了叙事和模仿，认为叙事是叙述者自己讲故事，摹仿则是与人物同化，直接引用人物对话。2法国热奈特指出叙事有三层含义，包括叙述行为／承担叙述的陈述话语／作为话语对象的真实或虚构事件。因此叙事包含告知和讲述两个层面，前者是叙述者试图使听众相信发生的事件，而后者是这些事件被叙述的方式形态。对应俄国形式主义中的故事与情节概念、法国结构主义中的故事与话语概念。3.福斯特认为国王死了不久王后也死去是故事，而国王死了不久王后因伤心而死是情节，情节是兼具时间和因果性相关的线性行为序列。4.法国结构主义将叙事研究上升为系统的理论即叙事学narratology研究叙事结构如何影响我们的直觉，分为以文学作品为中心的经典叙事学和跨文化跨学科的后经典叙事学两个阶段。经典叙事学发端于普罗普民间故事研究和新批评布鲁克斯沃伦的短篇小说研究，法国结构主义者热内特罗兰巴特托多罗夫等人，具有形式主义批评的痕迹，更适宜分析短篇小说民间故事和神话。80S后经典叙事学突破了语言学框架，关注叙事与意识形态身份政治的关系，并走向大众传媒影视教育等跨学科跨媒介跨文化的叙事，与经典叙事学相互补充互动。

　　经典叙事学：受索绪尔结构语言学重视语言符号规则的影响，更关注叙事基本结构单位和共同模式如人物状态事件等。1行动元：普罗普《民间故事形态学》发现人物和行动功能项或称行动域在故事中是相对稳定不变的因素，格雷马斯将其合并为发送者接受者主体客体辅助者反对者6个行动元，以此为基本叙述单位，一个角色可以承担多个行动元。托多罗夫则将行动元比作句法功能来分析十日谈中的避免惩罚型和品性转变型故事模式。2.叙述时间通常来说是在所讲述的故事发生之后，但语言符号时间不同于物理时间，可以是事后事先同时或插入叙述，叙事文组织故事时长主要有概略停顿省略场景减缓五种。3.叙述角度关系到观察感知世界方式的变化，主要有全/内/外聚焦，当然叙述视角焦点不等于叙述者或人物的地位，人物也可能抢夺叙述者的主体性，如三国演义写曹操见贼兵追至，就是站在曹操的立场。4.叙述者是指谁掌控着叙述，托多罗夫认为，讲述人只有公开出现时才称作叙述者，而一般情况下叫做隐含作者，他是作者的第二自我，使我们接受他的心理观点。叙述者的可靠性则取决于他的知识范围个人介入程度和价值观是否能使读者信服。5.叙事分层，主要叙述层之上的称为超叙述，如十日谈一百个故事的开头，主要叙述层之下的是次叙述如红楼梦中林如海的故事。叙述都存在着跨层，叙述行为在高层叙述对象在低层，而叙述干预评论等就是跨层进行的。6.悬念使情节环环相扣，吸引读者阅读兴趣，兰瑟姆认为悬念会造成临时的含糊，扣留信息使读者意欲窥破故事谜底，会产生扣人心弦的叙述效果，常见于推理侦探冒险小说之中。本尼特认为悬念在封闭的文本中读者期待被导向一个最终结局，因此真相只是推迟，而开放文本中读者的期待将不会得到回答。

　　后经典叙事学：打破经典叙事学的语言学边界，尤其是形式主义的中立性，引入社会历史维度和价值判断，叙事中包含着意识形态，也存在着伦理维度，因为同情的产生可以通过控制进入人物内心和与人物距离的远近来实现。另一个重要走向是突破文本中心主义，走向跨媒介跨学科或跨文化的叙事研究，例如比较文学叙事与电影叙事，电影更多的依赖于物理时间；而充满超链接的电子超文本写作，追求创作与欣赏的互动效应，颠覆了叙事的线性序列和因果性完整性。海登怀特认为历史也是一种叙事，历史事件进程都存在隐喻性的理解模型，我们习惯上用这些模型来赋予我们的生活事件以文化意义；更广义来说，一切思想意识形态都是一种叙事，通过加工社会素材引导人们的心理构造。

　　文学起源主要有四种理论：摹仿/巫术/游戏/劳动综合论。摹仿论认为文艺起于人对自然的模仿，德谟克利特认为人从鸟儿学会了唱歌，亚里士多德认为戏剧对人行动的摹仿出自人类特殊本能天性，从逼真的摹仿中我们获得求知欲推理欲的满足。原始人描绘动物和生活场景的岩画可以佐证这一点，但并不完全，因为原始抒情歌舞和陶器几何图纹说明摹仿不是一切艺术的起源。巫术论弗雷泽在金枝中提出交感巫术原理中的相似律和触染律，逐渐发展出文艺起于巫术仪式通过摹仿象征图腾崇拜等与神灵交流。游戏论是席勒发展康德的艺术是想象力与知性自由游戏这一理论，把审美的游戏冲动作为人性解放的前提，超越内在和外在限制，将规律需要结合起来，所以游戏是自由的显现。但原始的文艺活动都与其他实用活动混合在一起，那时还不存在纯粹无功利的艺术创造。劳动综合论是指把劳动看作艺术产生最深刻的根源，同时承认模仿巫术游戏等其他因素的共同作用，因为劳动是人类其他一切活动的首要前提，其他活动最初也孕育在劳动过程中；劳动还创造了人本身及能够从事文学活动的主体本身，人在劳动实践中觉醒主体意识希望以全部感觉在对象世界中肯定自己，也就产生了艺术表达的最初冲动。

　　主题

　　1是文学作品中统一的支配性概念，是与作品的形式结构密切相关的内在意义。

　　2主题鲜明的作品一般以一定的因果律展开故事情节，如讽喻的主旨就是一种明确的主题。3穆卡洛夫斯基认为，一篇诗作的主题内容就是它的最大语义单位，由此可见，主题往往是包含情感色彩的价值判断。

　　母题，英语motif，又译动机、意元，指文学演进中反复出现的主题性元素。原义是“使某物运动”，形式主义到结构主义都将母题视为引导人物行动的动力目标结构。20世纪母题研究向民俗人类学研究领域拓展，指一个故事中最小的能够持续在传统中的成分，包括死亡考验奇迹等，内涵向状态属性事件关系等全面拓展。近年来母题、主题逐渐被并列混合使用。

　　形象

　　大致包括人物、意象、场景、原型等。亚里士多德在《诗学》悲剧六要素中的“性格”更接近于后世人物形象”概念。 康德提出了“审美理念”，指能表现理性概念的感性形象。黑格尔也认为“艺术的形式就是诉诸感官的形象”；恩格斯“典型环境中的典型人物”等都是重视艺术形象的体现。

　　20世纪以来，主体性哲学衰微，淡化人物的作品流行，形象的地位受到挑战。如形式主义区分日常经验中事物连接成类的形象和具有强烈诗意印象鲜明的形象，人物形象被结构主义降低为一种叙事语法单位。

　　20世纪文论重视形象的具体存在形态如意象、隐喻、原型等问题。如庞德认为意象不是图像的简单呈现，而是瞬间呈现的理智与感情的复杂经验。

　　主题母题和形象研究促进了形式主义结构主义等对那些在文学传统中较为稳定的描写手法叙事模式的分析。

　　爱情母题：1.爱情这一母题对应着人的性本能。弗洛伊德认为，艺术是作家被压抑欲望主要是性欲的转移和升华。阅读爱情文学也是对被压抑欲望的替代性满足。

　　2. 爱情在文学中的重要地位源于爱情在人生中的重要地位。马克思认为，人最直接自然必然的关系就是男女关系。

　　3. 文学作品通过描写情爱性爱灵肉冲突，获得了叙事张力探讨了人性深度。

　　战争母题：1.战争是人类的一种极端生存状态，因此战争文学能对人性进行淋漓尽致的表现。

　　2.战争造成最悲惨的死亡，战争文学尤其是反战文学由此揭示了生命的美好和意义。

　　3.由于涉及国家民族之间的战争，所以战争文学能促进国家认同和民族认同，同时又反思极端民族主义与军国主义。

　　4.战争文学描绘真切的战争感觉（悲剧感，崇高，阳刚美）既有强烈的故事性传奇性，又迎合了人内心的暴力欲望，使攻击本能得到释放，

　　死亡母题：1.对应着弗洛伊德提出的人性中重返前生命状态的“死本能”，死亡因此是人类意识与生命中的重要问题。

　　2.文学创作是反抗死亡、超越生命有限性，走向永恒的一种方式。存在主义海德格尔认为人是“向死而生”：思考死亡问题可以帮助我们澄明本真的存在。

　　3.在文学如何描写死亡的问题上，黑格尔提出单纯物理地描写自然力量带来死亡没意义，还要描写死亡所引起的心灵冲突、人内心的激荡抗争不屈和解与超然。

　　第七章

　　作者理论观念变迁

　　传统的作者与创作理论是作者中心论，突出作者在从构思到传达创作全过程中的主宰地位；二是认为“文如其人”，强调作家人品与文品人格与创作个性的一致性。因此看重作家本人情感意图价值判断，推崇文学创作包含的社会道德政治意蕴如文以载道论，传统作家常发挥叙述者的思想功能，多见叙述干预评论，托尔斯泰就是一个典型。

　　在现代主义思潮和形式主义文学观念影响下，文学理论和创作出现了非主体化、非道德化倾向。作家地位被重新审视。 如弗洛伊德突显无意识和本能欲望作为文学艺术的内驱力；现代主义文学倡导一种作者隐退价值中立的叙述方式，如艾略特诗不是表达个性，而是逃避个性。

　　现代叙事学注意到主体在叙述中的分化现象，作者这一概念得到重新解释。如区分了真实作者、隐含作者即位于文本与现实交界处在不同作品中以不同的替身第二自我的形象成为话语结构的隐蔽操纵者，和活跃于叙述表层的叙述者）

　　后结构主义和后现代思潮更是使主体空心化，强调文学创作是取消价值负载的自治的话语实践符号游戏，是文本或语言自身在进行不及物的写作，如福柯的作者功能论认为作者是话语试图奖惩控制创作主体的一种意识形态功能。

　　晚近作者有回归的趋势，作者主宰一切的观念虽然死亡，但文学阅读与理论都仍然要被经验意义上作者的不确定性所引导。

　　人品文品不统一：隐含的作者

　　作家生活经历与创作原型之间的关系：作家尤其是写实型作家笔下的人物和事件常常有原型，来源于作家生活中的所见所闻，但大都经过加工改造，如鲁迅说笔下人物大都是各种现实原型拼凑起来的。

　　2.作家总是从他所生活的时代、社会吸取创作养料，因而创作呈现出极大的多样性，如马尔克斯认为对拉丁美洲人们来说超自然神奇情景与日常普通的现实没什么不同，他就是一个现实主义作家。

　　灵感说有何异同？

　　灵感问题西方的代表是柏拉图的“迷狂说”，中国古代代表性的有严羽“妙悟”说。“妙悟说”与“迷狂说”都将灵感与宗教联系起来。但妙悟熟参指的是借鉴禅宗虚静之心大量阅读积累参透以往作家作品，识是妙悟的前提，要以理智的态度不断学习领会创作技巧；而迷狂说认为创作是在狂热非理智情绪下得到神赐的灵魂回忆，成为神的代言人，强调灵感是天才天生素质及其突发性与非自觉性。

　　互文性：克里斯蒂娃认为“任何文本都是对另一个文本的吸收与变形”，包括正面的影响借鉴与反向的戏仿颠覆等，文本诞生于其他文本的网络之中，互相折射衍生。热奈特详细分析了跨文本性的五种关系，包括文本互现、正文与副文本、元文本、承文本、广义文本性

　　影响的焦虑：布鲁姆，作家写作从根本上说就是一种和死者、和先前伟大作家的对话和反抗的关系，具体表现在后辈对前辈作家作品的继承&摒弃、借用、摹仿、竞赛等方面。 前辈诗人会给后辈诗人巨大压力，后辈诗人为了使自己的想象力不被淹没，要采取各种防御措施。

　　第八章 读者与阅读

　　一. 接受美学

　　1.姚斯《作为向文学科学挑战的文学史》（标志着接受美学的诞生）：文学史是一个审美的接受和创造的过程，它发生在由进行接受的读者、反思的批评家和不断创造的作者所完成的文学文本的实现中。仅当读者存在时，文学事件才能具有效力。

　　2.姚斯提出“期待视野”，它是读者阅读之前先在的理解结构知识框架，作品总是处于其他作品与接受者的历史链条中，这一链条上的接受者总是处于从已有状态到预期更新状态的变化之中，因此所谓期待视野是不断建立修正改变的。

　　3.伊瑟尔《本文的召唤结构》“召唤结构”：文学语言是一种“描写性语言”，包含许多不确定性和意义空白，这就是作品的召唤结构，它使读者得以参与文学的意义构成，并形成文学理解在不同时间和空间中的个性变异。

　　4接受美学把读者区分为现实的文学公众、作者假象的隐含读者、标准读者阅读楷模。

　　5施蒂尔勒区分了实用文本和虚构文本，后者运用了语言的伪指叙述功能形成了自我反思的文本空间，这也就要求读者的反思性阅读方式，不只是被动吸取经验，还需要向文本发问，揭示言外之意，甚至展开个人化的超越文本的文学批评。

　　——接受美学将文学阅读看作作者与读者通过作品进行的双向对话与交流过程，阅读作为社会行为包含着对他性的尊重了解别人的渴望。

　　二、误读：布鲁姆认为文学语言的意义是不确定的，能知与所指之间不存在固定对应关系，只有能指之间无限的意义延迟，所以寻找原意是不可能的，阅读即误读。将创造性误读作为文学阅读和意义产生的基本方式。 桑塔格认为艺术存在本身就反对解释，真正的释意应当是对原文的修改和解放，中国古代也有类似思想，如董仲舒诗无达诂。

　　三、征候阅读：原指神经病症无意识的表征，阿尔都塞则受到弗洛伊德的启发，认为文本特定论题间构成的内在关联系统，需要超越字面含义进行征候式阅读，主要是指将一篇文章中起决定作用的理论结构联系到另一篇文章中，在这一征候条件下就可填补上那些以空白沉默不出场形式存在的新对象新问题。

　　四、对位阅读：萨义德从巴赫音乐中受到启发，强调所有作品都是复调多声部的，要去挖掘表层之下沉默无声的具有意识形态边缘性的受到压抑的部分，缝合文本与其产生语境的裂缝，旨在揭示拆解文本中的殖民权力关系。

　　五、文本空白问题1是由英加登提出的，他区分了认知行为的意向性对象和艺术品的纯意向性客体，文学作品就是这种纯粹由想象的行动所创造的，文本层次一分为五，包括声音层意义单元层再现客体层图式化观相层和形而上质层，第三层到第四层需要读者填补客体的空白与未定点，实现整体化具体化。2伊瑟尔发挥了英加登的观点，认为文学作品处于客观文本和读者主观性两极之间的地方，空白是一种召唤结构，激发读者组成参照视阈，将文本序列连接结构化。3文本空白的意义建构作用主要体现在言简义丰意在言外，侧面烘托激发联想

　　中国古代阅读理论——

　　言象意关系：富于暗示，言有尽而意无穷是中国艺术的理想，儒家的象喻思维表现在立象以尽意，通过象这一特殊的思维载体实现言意之间的表达，和山水比德香草美人等各种艺术思维中。道家总体持言不尽意的思想，认为要领会道必须得鱼忘筌得意忘言，得意忘言也有两层含义，一种是认为语言只是象征性工具，第2种则是肯定不着一字尽得风流。

　　孟子提出以意逆志是要全面分析诗人诗作把握整体主旨，不能断章取义，不以文害辞，不以辞害志。知人论事，既是一种修身方法，同时又是说诗方法，要从古人作品中吸收教益，就必须正确理解作品的精神实质，联系作者生平经历思想感情具体环境时代背景加以考察。

　　文学阅读除了具有社会政治道德功能以外，对于个人的作用主要有3个方面：1是可以获得情感愉悦释放或净化，亚里士多德弗洛伊德2是对读者人生的拓展与延伸，作为依托文本展开的表演游戏使我们扮演各种角色，摆脱自身匮乏和局限，认识到生活的多样可能。3是改变了我和世界和他者的关系，由于语言的介入，主体与对象之间的对立大大减弱，也使我们尊重肯定他者。

　　第九章 文学与社会

　　文学与社会：阿多诺认为艺术的自律性使其具有抵抗社会的功能，现代艺术的审美效用就产生于它对传统和既存现实的否定，以其形式上的颠覆能力削弱异化社会的合理性外观，摆脱意识形态的同化，在善恶、美丑的冲突中，荒诞迷惘颓废喧闹中揭露现代文明的危机和人性的弊病，抵制社会总体化运动。

　　文学与政治：1.文艺政策文学教育文学机构都体现了政治意识形态对文学的渗透与影响。一方面上述公共政治制约着文学，另一方面作家还有自己的个人微观政治诉求，用文学表达出对于前者或许顺从或许抗争的态度。2，文学本身是一种意识形态形式，既产生于意识形态，又生产出意识形态，虽然一般意识形态是文学生产的原料，但语言的形式虚构使它发生扭曲变形，从而有了挑战颠覆既有意识形态的可能。

　　文学与道德：1.文学本就体现了对人类生存状态深刻的道德关注终极关怀，包含对真善美的追求。柏拉图要求文学有道德教育意义使优美与理智融合培养出勇敢的城邦保卫者；孔子非常重视诗歌音乐塑造心灵，维护社会稳定的作用如兴观群怨说，此后实用说也是中国古代文论的主导观念，周敦颐文以载道、梁启超欲新道德必新小说2.道德忏悔与反省反映了作家主体对人格自我完善的追求。如鲁迅称赞陀思妥耶夫斯基，凡是人的灵魂的伟大的审问者，同时也一定是伟大的犯人，在对灵魂的拷问中揭示出其深刻。3.文学中的道德判断不同于伦理学，总是以主体的情感判断表现出来，个人价值观念和主观好恶不可避免。但道德评判本身就具有相对性局限性，伟大作品常常超越道德判断的层次，引入多维价值系统进行立体关照，使其中的人物形象得到富于哲理的把握。4.巴塔耶认为创造想象与罪恶的共谋关系是文学的普遍特征，本尼特也指出文学文本中罪恶的悖论性创造力，使文学成为一种体验不确定性和反思伦理道德的最佳空间。

　　文学与历史：1同：历史具有文学性首先体现在叙事功能上，海登怀特认为历史叙事是关于历史事件和进程的隐喻性模型，我们习惯于用这些故事类型赋予我们生活事件以文化意义。其次是对历史的理解，不可避免会需要以想象填补较长历史阶段的空白，并存在历史学家主观情感的介入。2异：当然历史通常只具有低度文学性，历史的对象是实在的，而文学的主要对象是虚拟的，因而历史阐释具有客观给定物作为标准，而文学阐释则不存在。3文学本身可以对历史进行多种表征，采取历史事件人物作为原型形成伪装的历史，并达到类似历史的认知效应和更胜一筹的叙述效果。4文学还包含更深一层的历史判断，亚里士多德的诗比历史更真实了说明文学表达内在必然性或普遍真理的功能，在表达人类对存在有限性的超越和对生活的反思这个意义上，文学具有深厚的历史意识。5文史互证还是一种重要的文学批评方法

　　文学与经济基础的关系，首先体现在物质生产力水平发展推动着文学发展，其中媒介变迁对文学的影响尤其显著，从口头书面印刷到网络文学，文学从形态内容到创作与接受方式都发生了根本改变。其次，马克思认为物质生产与艺术生产之间存在着不平衡关系，某些艺术类型只能在特定生产力水平的社会阶段中达到繁荣，如市民阶层和商品经济的兴起造成唐诗衰落，艺术的繁盛时期也不与社会的一般发展成正比例，经济落后的国家地区可能在文学艺术上比较发达，如魏晋文学。

　　文学与宗教：1.有人认为文艺起源于原始宗教，宗教通过形象表达教义虚构意识形态的方式与文学相似，因此某些历史时期文艺成为宗教的仆从，作为一种反制，也有不少文学作品揭露宗教禁欲主义的虚伪。2.西方伟大文学作品常有宗教感，表现为超阶级超种族的同情心人道主义。

　　文学与制度：丹托最早提出了艺术界这一概念指出艺术世界有赖于复杂的制度性结构，艺术家批评家美学家文艺理论家等的共同活动决定是否赋予一个作品以艺术的地位。2法国布尔迪沃提出了场域理论，场域是随着社会分化出现的一些具有相对自主规律的社会小世界，作家文艺团体学术界沙龙出版社等等，他认为，文学场内运行的是文化资本的象征性经济，在文学场内占据优势地位的牧师型作家自称正统总是维护既有文学价值秩序的合法性，先知型作家则自称异端致力于一场新的文学革命。

　　第十一章第十二章 文学研究方法论

　　文学研究方法按其不同的层次系统来划分，有哲学层次，一般层次，具体层次，交叉层次。

　　哲学方法：从整体上把握对象

　　一般方法：既有经验形态的数量统计法、问卷调查法、模型法，也有理论形态的历史与逻辑结合、归纳与演绎、比较的方法等，还有从自然科学中发展起来并上升到一般方法的系统方法；

　　专门方法，学科长期发展过程中形成的具体研究方法，如中国古代文论中的评点法，西方的细读法；

　　交叉方法：指从其他学科移植到文学研究中的方法：如心理学方法，人类学方法，语言学方法等。

　　西方20世纪前更注重哲学层次，现代则以交叉层次为主，并从文化层次对文学俯瞰；中国古代注重专门方法经验层次，现代则因马克思主义批评方法而重哲学和交叉层次，多个层次并存

　　经典马克思主义使人们注意到生产力发展和经济力量在文学发展中的作用。

　　以艺术生产与物质生产的不平衡关系、典型环境中的典型人物等理论概念为核心、

　　西方马克思主义是欧洲革命失败的产物，把马义理解为一种反抗资本主义的思想武器，比起政治经济批判更看重对资本主义社会意识形态、艺术生产、异化物化拜物教等批判。

　　1.葛兰西主张文化霸权的实现是一个协商和赢得共识的过程，无产阶级要赢得文化领导权），需要走人民、民族文学的道路。进一步质疑狭隘的经济决定论，威廉斯提出主导文化、新兴文化、残余文化这三种概念，把文化看作各方力量相互妥协渗透的过程。

　　20世纪马克思主义文艺批评与社会学批评相结合，如阿多诺倡导艺术的否定性，认为艺术正因其自律性才能站在社会的对立面实现其批判的实践性。

　　文学地理学批评奠基人：1法国的斯达尔夫人。她认为自然环境决定民族性格，民族性格决定文学风格。据此辨析了在寒冷贫瘠中产生的深沉忧郁富于哲理意志强烈的“北方文学”和在明媚优美环境中产生的情调欢快富于想象热情典雅的南方文学。2丹纳艺术三要素说：种族，时代，环境。3中国古代也有相关论述。孔子云郑声淫”，刘勰《文心雕龙·物色》中也提到了“江山之助乎”。比较系统地谈论文学与地理环境关系的是刘师培南北文学不同论

　　文学社会学：从社会学角度观察文学创作到消费的社会文化过程，萌芽于古代对文艺社会作用的论述，发端于斯达尔夫人论文学和泰纳艺术三要素理论主要是偏重于社会地理决定论的实证主义研究，20C以来文学社会学关注的因素逐渐拓展，如时代风格、阶层趣味、文学生产与消费、文学文化论等

　　文学心理学：采用精神分析学、原型理论等研究文学活动中创作到作品和作品到接受过程中作者心理读者心理的各种环节。精神分析学中欲望升华说俄狄浦斯情结对文学批评有一定启发性但若推广到一般的创作或接受规律还值得商榷。而原型理论是结构主义文论的重要基础，原型批评集大成者弗莱自己也承认西方文学希腊神话与圣经传统源头较为明确单一因此容易形成体系，中国文学传统庞杂，原型研究则更需要注意不能牵强附会。

　　形式主义方法，狭义上俄国形式主义广义还包括以后的英美新批评法国结构主义，俄国形式主义发端于莫斯科语言学小组，他们赋予形式以文学的本体地位，将文学语言的美学功能作为文学性确立为独立的文学科学的研究对象，核心范畴陌生化，是指不用习见的称谓而用陌生眼光描写事物，有组织地背反对抗日常语言造成的人的感觉的自动化，增加感觉的难度与时间。

　　结构主义方法以索绪尔结构语言学强调语言普遍体系和共时规则为思想指导，以俄国形式主义和普罗普民间故事形态学为先驱，致力于发掘语言及文化系统内部决定意义统一体的非历史的一般编码结构与规则。

　　列维·斯特劳斯抽离出神话的基本成分静态情节逻辑——神话素并按二元对立的方式排列组合，由此揭示出神话的深层结构特征及意义。结构主义叙事学把语言学句法逻辑引入文本结构分析，把叙事的基本单位看作意义完全取决于惯例系统关系而无内在属性的符号。

　　解构主义

　　福柯：文本已说出的事情总是包含着比它本身更多的含义。

　　巴特：文本分析是为文本创造一种新的意义，而不是被动地接受意义。

　　二者为解构主义提供基础，使得解构批评致力于研究文本的不确定性、差异和断裂。

　　德里达

　　（1）首先是批判“逻格斯中心主义习惯于为世界设立一个本源理念、始基、目的、真理、先验性等，并由此出发设定了诸如在场/不在场、主体/客体等二元对立的范畴，对立中总是一方占据主导地位，一方占据从属地位。

　　（2）延异：大意是区别和延迟。所指卷入的意义区别游戏没有终点不断延伸循环，词每次出现在一个新句子中时都会或强或弱地被改变，进入符号系统的游戏场中。因此词义不可能有最终根本的、一劳永逸的确定。

　　（3）播撒：意义从差异区别中产生，因此在延宕的同时就向四面八方指涉开去，犹如种子一般播撒，没有中心。

　　罗兰·巴特的解构主义转向包括作者之死，可读性文本和可写性文本

　　耶鲁学派布鲁姆：《影响的焦虑》中提出“影响即误读”米勒：倡导修辞性阅读，将比喻性或修辞性看做语言的本性。

　　后殖民主义批评：

　　萨义德《东方学》和“东方主义”指出东方学不是一个客观研究领域，而是殖民压迫的意识形态话语建构，运作策略是“再现（把东方从沉默中拉出来，进行设计、想象和描述）”以及“解说”（划分东西方分类阐释，用西方自由支配的话语中文本化的东方取代现实的东方）。

　　“东方主义”是西方文化建构起来的他者形象和对手，18世纪之后更成为西方统治、重建和管辖东方的一种风格。既有某种神秘色彩，又是专制、愚昧、无知、落后的代名词。

　　帝国主义对某个地域或国家的控制，不仅是行使政治经济权力，而且是掌握想象的文化领导权。

　　女性主义方法

　　第一阶段到20世纪上半叶，伍尔芙“双性同体”说和波伏娃：女人不是先天的，而是被社会塑造出来的

　　第二阶段：理论资源涵盖马克思主义、精神分析、解构主义等。产生了女性主义文学批评。关注文学作品中的女性人物经历和经验在男女作家那里得到了怎样的表现，倡导一种以独特性别经验为基础的女性写作，剖析男权社会的组织形式及其意义和功能。

　　第三阶段：90年代以来，以朱迪斯·巴特勒为代表。对性别的稳定性和统一性提出了质疑。

　　缺失：1.女性主义批评诞生于男权统治和男性理论的土壤中。2.从内部来说，少数族裔妇女质疑女性主义仅仅代表白人中产阶级女性的立场。3.从外部来说，是否存在一种独立于男性经验的女性经验，以及男女二元对立思维模式被怀疑。

　　一、文化研究的兴起与文学理论的边界扩张

　　广泛吸收马克思主义、20世纪各种人文社会科学的研究结果等，是扬弃狭隘的经济决定论和意识形态等同于统治阶级骗局的说法，将传统文学文本研究拓展为文学与社会各因素如政治、经济与文化之间复杂关系。

　　威廉斯与英国文化研究学派的主要工作是消除高雅、大众文化的二元对立，对大众文化价值重估，它有助于丰富精神生活并形成共同文化。

　　局限：1.容易变成非量化的社会学，2文化的相对性中迷失（见卡勒《文学理论入门》）