上交所对光大证券以及时任董事长薛峰予以通报批评！

　　

　　【概述】

　　泡财经获悉，3月1日，光大证券及有关责任人予以纪律处分的决定。对光大证券及时任董事长兼总裁(代行董事会秘书)薛峰予以通报批评。对于公司违规行为涉及的其他次要责任人，上交所已根据业务规则就其违规事实及情节采取相应监管措施。

　　【解读】

　　薛峰是光大证券原董事长，2022年2月27日，据媒体报道，薛峰案已结束中纪委的审查部分，案件移交检察机关公诉。

　　据悉，目前初查薛峰涉嫌两项违法违纪责任，其一是玩忽职守，其二是受贿。前一项与光大资本联合暴风集团收购MPS案有关，而后一项与其在任时的人员任用有关。

　　在薛峰受审查之后，光大证券至少有三名重要职能干部受到审查，其中包括光大资本前董事长代卫国，光大证券固定收益总部总经理杜雄飞等人。

　　2019年4月28日，光大证券已收到薛峰的辞呈，辞去公司董事长、董事职务。

　　此次光大证券收到上交所通报批评，涉及“三宗罪”：

　　一是重大合同披露不及时。二是重大诉讼事项进展披露不及时。三是重大交易披露不完整。

　　其中，“重大合同披露不及时”即涉收购MPS案。该案给光大证券带来巨额负债。

　　1月8日，光大证券近日因五宗违规收到了监管部门警示函，其中包括子公司光大资本参与海外收购产生风险后的信息披露问题。大部分与公司2016年和暴风集团联合发起的一桩涉及欧洲体育版权公司MP&SilvaHoldingS.A.（即MPS）52亿元收购案爆雷引发的连锁反应有关。

　　光大证券与MPS投资相关的预计负债在2020年末已高达约45.52亿元。2021年三季度末，光大证券预计负债仍有约45.51亿元。

　　今天，上交所的通报批评提到，2016年4月，公司全资孙公司光大浸辉投资管理(上海)有限公司参与设立特殊目的载体上海浸鑫投资咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称浸鑫基金)，用于收购境外MP&SilvaHoldingS.A.(以下简称MPS)公司65%的股权。同时，公司全资子公司光大资本投资有限公司(以下简称光大资本)向浸鑫基金优先级有限合伙人的利益相关方招商银行股份有限公司(以下简称招商银行)、上海瑞华银行股份公司(以下简称瑞华银行)出具《差额补足函》，承诺若优先级有限合伙人不能实现退出时，由光大资本承担相应的差额补足义务，对应本息敞口金额分别为34.89亿元、4.98亿元，合计约39.87亿元。

　　公司全资子公司光大资本出具的《差额补足函》明确对39.87亿元承担相应的差额补足义务。此后，公司也就出具的《差额补足函》事项对承担的本息义务全额计提了预计负债。上述差额补足义务金额占公司2015年度经审计净利润的52.14%，但公司未及时披露上述事项，迟至2019年2月2日才予以披露。

　　重大诉讼则是招商银行因前述《差额补足函》要求光大资本履行相关差额补足义务，引发诉讼，光大证券未及时披露。

　　重大交易披露不及时涉及光大证券全资子公司收购新鸿基金融集团股权问题。

　　【相关企业业绩近况】

　　光大证券2021年预计计提资产减值准备及预计负债11.28亿元，归母净利35.01亿元。

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